人民网专题：

　　聚焦金融危机下的337调查

　　337调查——阻碍中国企业进军美国的“拦路虎”

　　主持人：
　　各位来宾，下午好！欢迎出席人民网IP沙龙，这是我们举办的第五期沙龙。今天我们讨论的话题将围绕美国“337调查”展开。本期沙龙是由人民网知识产权频道、中国保护知识产权网和《中国知识产权》杂志联合举办的。今天的嘉宾是商务部公平贸易局壁垒调查处副处长戴希、前美国驻华大使官知识产权官员Mark Cohne，中文名字叫柯恒、天达律师事务所合伙人冉瑞雪、北京集佳知识产权代理有限公司合伙人李永波。今天的现场还有来自工信部中关村知识产权促进局、欧盟商会、中心国际、松下电器、东芝、富士通、北京市汉坤律师事务所、上海雷曼律师事务所、山东海扬律师事务所等企业嘉宾，欢迎大家的到来！

　　首先，第一个是金融危机下“337调查”的变化和未来的趋势。或许因为受到金融危机的影响，美国针对中国企业启动的“337调查”在今年有所减缓，今年上半年只有两例，远远低于往年，去年是8例，前年是10例，这个减缓是不是发展的趋势呢？也有一种观点认为2009年下半年美国可能会集中发动对中国“337调查”，原因是什么，也不清楚。我想在座的嘉宾可能会有自己的看法，首先请戴希处长谈一谈。

　　戴希：
　　谢谢各位！我很高兴参加这个活动，主持人所提到的这个问题，为什么今年以来美国337涉及中国企业调查案件的数量有所下降？其实从年初开始我们就注意这个现象并有所思考。与往年相比，众所周知从2002年到2007年连续六年涉及中国企业的案件数量一直是排在第一位的，但今年以来情况有所变化。我同意主持人的观点，一个主要原因可能是受到经济危机的影响。对经济危机的影响我们曾经有两种判断：一种是美国公司或者在美的外国公司会更倾向于利用“337调查”或其他知识产权诉讼的竞争手段去遏制中国产品对美的出口；还有一种是在经济危机的情势下，由于企业的经营状况不佳，利润下降，影响到潜在的“337调查”申请人提起案件的能力，毕竟打“337调查”是很花钱的。根据今天的情况来看，后一种判断应该是正确的。

　　前一段时间我们跟ITC出庭律师协会前主席会面的时候，也谈到今年以来被调查产品的类型可能是涉及我案件数下降的另一个原因。今年迄今为止的16个案件中12个案件涉及机电产品特别是光电产品，在这些领域台湾地区的厂商竞争力比较强，从实际情况来看，台湾地区目前为止已经有4个案件。

　　另外一个非常重要的原因是，近年来，通过政府、商协会和企业的共同努力，中国企业在应对“337调查”的过程之中，应诉率和胜诉率都有了很大提高。2002年以前，很多被调查的中国企业都选择不应诉，你告了我，那不出口美国就算了，我去别的市场。而近5年来我国涉案企业的平均应诉率已达到了86%以上。越来越多的企业勇于拿起法律武器维护自己的知识产权权利和出口权益。此外，企业胜诉率也得到了提高。去年以来，中国企业在赖氨酸、三氯蔗糖、无汞碱性电池、覆铜扳、葡萄糖胺等一系列案件中相继胜诉。中国企业的应诉率和胜诉率提高可以有力的制约潜在的恶意诉讼，准备提起涉我“337调查”的申请人不得不掂量一下是否有能力把案件打倒底，是否能最终获得于己有利的结果。

　　主持人：
　　关于这个趋势或者这种变化，Mark Cohne有什么样的看法？

　　Mark Cohne：
　　“337调查”的趋势和其他贸易手段有什么关系？跟金融危机有什么关系？还是有其他的因素，或者是与诉讼的趋势有什么关系？在金融危机情况之下，美国的企业或者外国企业在美国，没有多少钱，他们可能认为“337调查”没有什么赔偿，是为了市场缩小，主要是赔偿，不提起“337调查”，还可以去一般的法院起诉。调查率下降的一个原因可能是“337调查”不一定是最有效的办法，但是戴处长讲的也有道理，今年以来，中国应诉和胜诉率都提高了。近十年左右，美国“337”的案子在1996年到2000年，7%缺席的，从2001到2005是14%，但是中国的缺席率是多少呢？34.5%。如果中国的企业愿意参加，胜诉率比一般的外国企业要高，一般的是22%。最合算的做法就是被告缺席，没有多少费用，而且期限比较快，最快是一个月之内。

　　主持人：
　　谢谢Mark Cohne先生。冉瑞雪律师也谈谈吧。

　　冉瑞雪：
　　我首先感谢主持人给我这么一个机会，跟今天在座的各位一起讨论美国“337调查案”。在经济危机的大环境下，我感觉变化没那么明显，坦率讲刚才主持人讲的今年上半年发生的两例调查，这个数字本身没有包括一些案子，但有些涉及到中国企业，只不过随着中国企业国际化程度的加深，他们在美国也有很多分支机构，所以今年上半年至少有两例案子诉的是中国企业在美国的子公司，其中有一件在上个月被调查的是一家北京的公司，叫鸿海科技，它在美国有一个子公司，所以被调查的是子公司。如果把这些隐性的案子都考虑在内，上半年涉及到中国企业的“337调查”，这个量是相对下降的，但是不是一个绝对的、像滑坡一样的概念。

　　李永波：
　　很高兴有这个机会与大家交流。针对主持人提到的问题，我觉得任何一个事情都有一个原因。针对美国公司对于中国的企业什么时候提起“337调查”，我觉得最终的目的是要限制中国的企业介入到外面的企业，当达不到目的的时候可能选择这个方式，当我们的应诉率和胜诉率都在提高的情况下，就会慎重选择这一块。因为在金融危机的情况下，这些企业可能会考虑到在的经营市场找不到的利润，可能会考虑赔偿方面取得一些补偿。我的感觉是，这半年经验诉讼的案子明显增加，针对中国的企业，从专利或商标方面比去年明显增加，这些企业肯定是没有停下来，一直在做这些事情，只不过找另外一种方式去达到目的。

　　主持人：
　　戴处长谈到一个变化，说中国企业以前缺席缺席应诉的情况比较多，其实我们也很关心，中国企业应诉的成本到底有多大？

　　戴希：
　　在“337调查”中，企业如果经历完整的应诉流程，理论上是16个月，或者平均2年的时间，一般要花费两三百万美金，具体成本还要看案件的复杂程度。对某些案件来说，如果有多家应诉企业，这些企业可能选择联合应诉，成本会相应降低，但企业也可能因为其产品在技术上的差异，或出于相互竞争的考虑而选择单独应诉，需要具体情况具体分析。但总体来看，对我国企业来说应诉的费用成本是相当高的。