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1/ 主管机关

  美国专利商标局(United States Patent and Trademark Office,USPTO)是主管美国联邦商标注册申请以及核准手续的重要机关,隶属于美国商务部。

 免费业务咨询电话:1-800-786-9199,工作时间:周一至周五,早8点半至晚8点,美国节假日期间除外

 Email:usptoinfo@uspto.gov

 地址:USPTO总部位于美国弗吉尼亚州亚历山德里亚市,并在其他4地设有区域办公室

      ——USPTO总部大楼

  1/ 弗吉尼亚州亚历山德里亚市:
     USPTO Madison Building, 600 Dulany Street, Alexandria, VA 22314

  2/ 德克萨斯州达拉斯市,得克萨斯地区办公室
     Texas Regional Office - USPTO, 207 South Houston St., Suite 159, Dallas, TX 75202
     电话:469-295-9000

  3/ 科罗拉多州丹佛市,落基山地区办公室
     Rocky Mountain Regional Office - USPTO, 1961 Stout Street, Denver , CO 80294
     电话:303-297-4600

  4/ 密歇根州底特律市,中西部地区办公室
     Midwest Regional Office - USPTO, 300 River Place Drive, Suite 2900, Detroit, MI 48207
     电话:313-446-4800

  5/ 加利福尼亚州圣何塞市,硅谷(西海岸地区)办公室
     Silicon Valley USPTO, 26 S. Fourth Street, San Jose, CA 95113
     电话:408-918-9900

2/ 概述

根据美国法律,商标是用于表示商品或服务来源的文字、名称、符号、设计或者其组合,包括商品商标、服务商标、集体商标和证明商标。

 美国商标的类别

1.商品商标

商品商标,是将申请者的商品与其他厂商制造或销售的同类商品区别开来的商品标识。

2.服务商标

服务商标,是指将某人的服务,包括某种独特的服务,与其他人的服务区别开来的标识。

3.集体商标

集体商标,是由公司、协会或其他团体和组织的成员所使用的商品商标或服务商标。

4.证明商标

证明商标,是证明他人所提供的商品或服务具有某种特性的商标。这些特性包括:商品或服务的地理来源或其他来源,商品所使用的材料,商品的制造方式,商品或服务的质量和精确度,或者该商品或服务是由某一协会或组织的成员所制造或提供等。可以申请和获得注册的有个人、国家、州和市等。

 地理标志

美国没有专门的地理标志保护制度,申请者可以通过申请注册集体商标或证明商标来保护其产品标志。

美国商标既受到联邦法的保护,也受到州法的保护。联邦商标法根据美国宪法的“商业”条款制定,因此在州际或国际商业活动中使用的商标才能获得联邦商标保护。根据相关解释,仅仅在一州内部使用的商标如果直接影响了州际或国际商业活动,则也能获得联邦商标保护。

根据美国联邦商标法,商标权的获得以使用为前提,已经使用但未注册的商标被称为普通法商标*,同样享有商标权,但注册商标享有普通法商标所没有的一系列好处。

 联邦法律法规

《美国法典》(United States Code)第 15 编:《商业与贸易》(Commerce And Trade)
    第 22 章:《商标》(Trademarks),即《兰哈姆法》

《联邦法规法典》(Code Of Federal Regulations)第 37 编
    第 1 章:《美国专利商标局》(United States Patent And Trademark Office, Department Of Commerce)

*传统上,美国境内的商标权利首先是通过在特定产品或服务上使用一个标识而确立的,这些权利被称为“普通法”权利。普通法权利仅在实际使用该标识的地理区域才能享有,并非自动享有美国全国范围内的保护。

 美国商标权的使用在先原则

《兰哈姆法》第 1057 条(b)和(c)款规定:

(b)注册证书作为表面证据(Certificate as prima facie evidence)
  依照本法设立的主注册簿上商标的注册,应是注册商标有效性和商标注册表面成立的证据;也是注册人商标所有权的表面成立的证据;同时是注册人在商业活动中依据注册证书上列明的条件和限制,在注册证书指定的商品或服务项目上使用该注册商标的专用权的表面成立的证据。
  (c)商标的注册申请视为推定使用(Application to register mark considered constructive use)
  依据本法关于在主注册簿上注册商标的规定,一个商标的注册申请应构成对商标的推定使用,授予其在注册的商品或服务上全国有效的优先权,以对抗其他人。但对于具有下列情况的人除外,即他的商标尚未被放弃,且在上述申请被提交之前
  (1)已经使用了该商标;
  (2)已经提交了一个商标注册申请,正在等待审查或者已经核准注册;或者
  (3)已经提交了一个外国商标注册申请,并以此获得优先权,并依据本法第 1126 条(d)款及时提交了商标注册申请,正在等待审查或者已经核准注册。

美国商标法遵循使用在先原则,即谁先使用谁就优先享有商标权,可以反对他人对相同或近似商标的混淆性使用。

在提交商标注册申请前已经使用的相同或近似的商标的权利人可以反对联邦商标的注册,也可以对抗联邦已注册商标的侵权主张。

联邦商标注册具有推定权利在全国范围内存在和推定已经在全国范围内使用的效力。申请商标的联邦注册不要求商标已经使用,仅仅具有意图使用也可以,但在商标正式核准注册前,官方会给出一定期限,要求申请人进行使用,并提供相应使用证据,否则不予核准注册。

美国法律规定,进行联邦商标注册时可选择主簿注册或辅簿注册。

 美国联邦商标注册的主辅簿制度

1.商标的主簿注册

在 USPTO 主注册簿(Principal Register)上取得商标注册,将为捍卫品牌提供最佳保护。在主簿进行注册的好处很多,主要包括:

(1)商标获准注册后,推定注册人自提出商标注册申请之日已经在全国范围内使用了该商标;

(2)推定商标的有效性、注册人对该商标的所有权以及注册人就其指定的产品和服务在全国范围内使用该标识的独占权利;

(3)限制商标注册以前他人对于相同或者近似商标的使用范围,即其他相同或相似商标权人仅能在原有范围内适用自己的商标;

(4)商标获准注册后,任何人不得使用可能引起消费者混淆的相同或近似的商标;

(5)获取联邦法院诉讼中的禁止令救济以及利益、损害和成本的补偿,并在一些情形下增加损害赔偿金和律师费用;

(6)获得在美国海关和边境保护局进行注册备案的权利,以监控和防止带有侵权标识的产品的进口;

(7)对伪造注册商标的,可进行刑事处罚。

但不是所有标识都可以在主簿注册,适用主簿注册的商标条件是:商标本身具有显著性;或者原本不具有显著性,但已通过广泛使用获取第二含义*,进而能够识别商品或服务的来源。

《兰哈姆法》第 1052 条规定了不能或者不能直接在主簿上进行商标注册的标识,主要包括:

(1)主要和仅仅是姓氏的标识;

(2)与在先注册或使用的商标相近似且会引起消费者混淆的标识;

(3)不道德的和带有贬损性质的标识;

(4)欺骗性的标识;

(5)描述性标识;

(6)指示葡萄酒或白酒原产地的地理标识,但相关的葡萄酒和白酒并非原产于该地理标识所示的区域;

(7)含有美国或各州或各市,或外国政府之旗帜、军服、徽章的标识;

(8)含有任何活着的个人的姓名、肖像或签名的标识,除非获得该个人的书面同意;

(9)在其遗孀活着的时候,含有任何已故美国总统的姓名、签名或肖像的标识,除非获得该遗孀的书面同意。

2.商标的辅簿注册

主簿注册和辅簿注册的区别,主要是在显著性的要求上。某些标识,如姓氏、描述性标识等,虽然目前不具有识别性,但是通过实质性的运用和推广有可能获得第二含义*,可以在辅注册簿(Supplemental Register)上进行注册。

尽管通过辅簿注册的商标无法像通过主簿注册的商标一样享有合法有效性和所有权推定,但注册仍有好处,主要包括:

(1)可有效避免其他容易混淆的相似商标进行后续注册;

(2)可用作提交外国商标申请时的基础依据;

(3)所有者可在商标旁配合使用注册符号®

申请辅簿注册的商标必须是申请人已经使用的商标。如果该商标已在一定程度上达到连续的专属使用和推广,使相关购买群体很容易将带有该商标的商品或服务与单一来源相关联,可以申请主簿注册。

只要对某个商标达到连续 5 年的实质性专属使用并提供相关证明,USPTO 就可接受其具有辨别性的充分证据。但是,还需要提交销售报告、广告费用、广告和宣传材料等额外证据,以及消费者证词和调查报告等有关消费者认可商标的证据。

*商标的“第二含义”,是指直接表达商品或者服务的通用名称、图形、型号、质量、主要原料、功能、用途、重量、数量、产地等特点的叙述性文字、图形等或其组合,经过长期使用后,产生了原叙述性含义以外的、具有标示商品或者服务特定来源功能的新含义。
  显著性是商标的本质特征,同商标固有的显著性相比,商标的第二含义是通过使用取得商标的显著性的。它实际上是由被禁止用作商标的叙述性文字或者图形等转化而来,是受传统商标法保护以外的商业标识。

商标在 USPTO 注册后,在注册日之后的第 5-6 年期间,所有人必须向 USPTO 提交声明,确认对于注册所覆盖的所有产品或服务,所有人在美国商业领域正在使用其商标。

自注册日起满 10 年的,应予以续展,并且其后每 10 年续展一次。10 年续展申请必须包含一份声明,声称对于所罗列的产品和服务,其商标正在美国商业领域得到使用;并且对于各类产品和服务,声明必须附有至少一个使用样本。

3/ 商标主簿注册流程

下述内容为标识未在美国实际使用,基于“意图使用”,向 USPTO 提交商标主簿注册申请的基本流程。

更多内容请参见 USPTO 网站及其提供的手册《保护你的商标 —— 通过联邦注册扩展商标保护》(英文)。

1.提交申请

提交的商标申请将被分配一个序列号,这个数字在与 USPTO 的交流中经常会被用到,并且申请人可以通过输入该序列号,在 USPTO 的网站上查询商标申请状态。

2.USPTO审查申请

如果满足了最低要求,USPTO 将为商标申请分派一位审查员。审查员将判定该申请是否属于联邦法规允许注册的商标。即使由于法律原因申请之后被驳回,申请费也不会被退还。

3a.USPTO公开标识

如果申请未被驳回或者不需要补充内容,审查员会批准在官方公报(Official Gazette,OG)上公开被申请的标识。官方公报每周在网上公开,通知公众 USPTO 计划颁发的注册。在获得审查员批准后大约 1 个月,被申请的标识将在官方公报上公开,进而进入一个 30 天的异议期(opposition period)。如果认为该标识被注册会损害自身权利,任何一方均可在 30 天内向商标复审和上诉委员会(Trademark Trial and Appeal Board,TTAB)提交反对意见。

3b.USPTO发出审查意见书

如果申请被驳回或者某项要求需要被进一步满足,审查员将给申请人发出审查意见书(Office action)。审查意见书发出之日后 6 个月内,申请人必须提交答辩意见,就每个驳回理由和未被满足的要求作出解释。

4a.申请人及时答复

为了避免申请被放弃,申请人必须及时提交答辩意见,就审查意见书中的每个驳回理由和/或未被满足的要求作出解释。审查员审查答辩意见,判定驳回理由或要求是否已被驳倒或满足。

4b.申请人未及时答复,申请被放弃

如果申请人未在 6 个月内对审查意见书做出答复,申请将被放弃(abandoned)。“放弃”,指申请程序终止且商标将不予注册。申请被放弃的,申请费用不会被退还。如果申请人希望继续申请,必须在申请被放弃之日后 2 个月内提交重新审查申请的请求;如果 2 个月内未提交请求,则需要重新提出商标申请并缴纳相应费用。

5a.USPTO公开标识

如果申请人成功答辩了审查意见书,审查员会批准在官方公报上公开被申请的标识。在获得审查员批准后大约 1 个月,被申请的标识将在官方公报上公开,进而进入一个 30 天的异议期。如果认为该标识被注册会损害自身权利,任何一方均可在 30 天内向 TTAB 提交反对意见。

5b.USPTO发出审查意见书

如果申请人未能成功答辩审查意见书,审查员将会发出“最终的(Final)驳回意见,指明仍然存在的驳回理由或者未被满足的要求。申请人可对最终审查意见书做出答辩,或者向 TTAB 提出上诉。

6a.申请人及时答复和/或提出上诉

为了避免申请被放弃,申请人必须及时提交答辩意见,就最终审查意见书中的每个驳回理由和/或未被满足的要求作出解释。此外,申请人也可以向 TTAB 提交上诉通知(Notice of Appeal)。

审查员审查答辩意见,判定驳回理由或要求是否已被驳倒或满足。如果申请人未能成功答辩审查意见书,申请将被放弃,除非申请人提交了上诉通知,申请将被提交给 TTAB。

6b.申请人未及时答复,申请被放弃

如果申请人未在 6 个月内对审查意见书做出答复,并且未向 TTAB 提交上诉通知,申请将被放弃。如果申请人希望继续申请,必须在申请被放弃之日后 2 个月内提交重新审查申请的请求并缴纳相应费用;如果 2 个月内未提交请求,则需要重新提出商标申请并缴纳相应费用。

7a.USPTO公开标识

如果申请人成功答辩了最终审查意见书,审查员会批准在官方公报上公开被申请的标识。在获得审查员批准后大约 1 个月,被申请的标识将在官方公报上公开,进而进入一个 30 天的异议期。如果认为该标识被注册会损害自身权利,任何一方均可在 30 天内向 TTAB 提交反对意见。

7b.申请人的上诉提交至商标复审和上诉委员会

如果申请人未能成功答辩最终审查意见书,且向 TTAB 提交了上诉通知,申请将转给 TTAB。

8.USPTO签发核准通知书

标识在官方公报上公开后 2 个月内,申请人将收到《核准通知书》(Notice of Allowance,NOA)。核准通知书并不是注册证书,但是表明在 USPTO 收到可被认可的《使用声明》(Statement of Use,SOU)后,标识将被批准注册。提交 SOU 或《延长提交 SOU 期限的请求》的截止时间,从 NOA 被签发之日起算。如果申请人在此日期之后的 6 个月内没有提交 SOU 或延期请求,申请将被放弃。

9a.申请人提交延期请求

如果申请人未在商业领域内在 NOA 上列明的全部商品或服务上使用被申请的标识,必须在 NOA 被签发之日后 6 个月内提交延期请求并缴纳相关费用。提交一次请求可以将期限延长 6 个月,最多可以提出 5 次请求。

9b.申请人及时提交SOU

如果申请人已在商业领域内在 NOA 上列明的全部商品或服务上使用了被申请的标识,必须在 NOA 被签发之日后 6 个月内提交 SOU。申请人不可撤回 SOU,但是可以提交一份补充请求,要求给予更多时间来弥补 SOU 中的不足。

9c.申请人未及时提交SOU或延期请求

如果申请人在 NOA 被签发之日后 6 个月内没有提交 SOU 或者延期请求,申请将被放弃。如果申请人希望继续申请,必须在申请被放弃之日后 2 个月内提交重新审查的请求。

10.提出延期请求后,申请人及时提交SOU

如果申请人已在商业领域内在 NOA 上列明的全部商品或服务上使用了被申请的标识,必须在相应延期请求截止日期内提交 SOU。申请人不可撤回 SOU,但是可以提交一份补充请求,要求给予更多时间来弥补 SOU 中的不足。

11.USPTO审查SOU

如果满足最低要求,SOU 将被转给审查员。审查员将判定联邦法规是否允许注册。即使由于法律原因申请之后被驳回,申请人不能撤回 SOU,申请费也不会被退还。

12a.SOU被认可且标识获注册

如果没有驳回理由或者不需要补充内容,审查员会批准 SOU。SOU 被批准之日后 2 个月内,USPTO 将颁发注册证书。

12b.USPTO发出审查意见书

如果驳回申请或者某项要求需要被进一步满足,审查员将会发出审查意见书,指明驳回理由或者未被满足的要求。后续处理步骤和时间限制与提交商标申请阶段相同,只不过此时审查的是 SOU。如果问题未被解决,申请将被放弃。

13.注册商标所有人提交依据《兰哈姆法》第1508条的声明

商标注册日后第 6 年年末之前、或者第 6 年到期后的 6 个月宽限期内,注册商标所有人必须依据《兰哈姆法》第1508条提交商标的《使用声明》(Declaration of Use)或者《未使用的合理理由声明》(Declaration of Excusable Nonuse)。未提交上述声明会导致商标被撤销。

14.注册商标所有人提交依据《兰哈姆法》第1508条的声明及依据第1509条的续展申请

商标注册日后每 10 年年末之前、或者年末之后的 6 个月宽限期内,注册商标所有人必须依据《兰哈姆法》第 1508 条及第 1509 条提交商标的《使用声明》或《未使用的合理理由声明》以及《续展申请》(Application for Renewal)。未提交上述文件会导致商标被撤销,或者保护期过期。

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